시스템 중복 체결 보고, 116계좌 영향
금관회 증기국 황허우밍 부국장은 국표선물이 23일 오전에 보고했으며, 예비 집계 결과 116계좌가 영향을 받았다고 밝혔다. 이상은 체결 보고 과정에서 발생했으며, 투자자가 1건 주문해 실제로 1건 체결됐는데도 시스템이 2건 체결된 것으로 보고할 수 있었으며, 실제 중복 체결은 발생하지 않았다. 회계 시스템은 23일 새벽에 복구가 완료됐으며, 선물거래소는 28일에 현장 검사에 나서 사고 원인, 정보 시스템 및 내부통제에 결함이 있는지 확인할 예정이다.
45895포인트를 기준으로 손익 인정 처리
국표선물은 고객에게 공지한 처리 방식으로 10월 22일 밤 11시 타이지수선물 가격 45895포인트를 계산 기준으로 삼아, 당일 밤 11시 이후 체결된 거래에 대해 기준 시점부터 고객이 최종 청산할 때까지의 손익으로 계산하고, 이전에 이미 체결된 진입 주문은 구간별로 나눠 계산할 예정이다. 일부 투자자는 1계약 매수 포지션을 보유하고 있다가 1계약을 매도했는데 미결제가 청산되지 않고 1계약 매도 포지션이 남아 있는 것으로 표시됐으며, 화요일 타이지수선물이 갭상승 출발하면서 손실이 발생했다고 반영했고, 청산 후에도 계좌에 여전히 포지션이 나타나고 트레이딩룸과 원활히 연락되지 않았다는 투자자도 있었다.
보고 오류로 거래 판단 오도 가능
황허우밍은 금관회 정례 기자회견에서 중복 보고와 중복 체결은 성격이 다르며, 이론상 청산할 수 있는 포지션이 이미 없어 이로 인해 새로운 체결 손실이 발생하지는 않지만, 보고 오류로 투자자가 보유 포지션 상황을 오판해 거래 판단에 혼란을 주고 계좌 정보의 정확성과 투자자 권익에 영향을 줄 수 있다고 밝혔다. 트레이딩룸 전화 연결이 안 됐다는 문제에 대해 그는 선물회사는 충분하고 적임의 영업 인력을 배치해야 하며, 선물거래소가 이번에 인력 배치와 고객 서비스 상황도 함께 파악할 것이라고 답했다.
선물거래소 28일 검사, 최고 240만 대만달러 벌금 가능
황허우밍은 사고 원인이 단순하면 선물거래소가 조속히 검사 보고서를 완성해 금관회에 보고할 수 있을 것이며, 이후 제재 여부는 검사 결과에 따라 판단해야 한다고 밝혔다. 관련 규정에 따르면 선물회사가 내부통제 등 결함을 위반한 것으로 확인될 경우 12만 대만달러 이상 240만 대만달러 이하의 벌금이 부과될 수 있으며, 관련 제재 결과도 대외적으로 공표될 예정이다. 금관회는 선물 중개회사의 고객 증거금 및 권익 수치 점검 등 리스크 통제 체계를业자가 철저히 이행하도록 지속적으로 감독해 거래 질서와 투자자 권익을 지킬 것이라고 밝혔다.